Принцип учета и систематизации владельцев ценных бумаг, собственников именных акций, векселей и прочих документов, допущенных законодательством Российской Федерации к обращению на территории страны, подразумевает под собой совокупность информации, собранной на бумаге и отраженной в единой электронной базе. Такой способ получения и обработки данных позволяет сформировать централизованный список владельцев ценных бумаг, а так же своевременно информировать указанных в реестре лиц о движении их активов на отечественном финансовом рынке.
Понятие и правила ведения единого реестра держателей ценных бумаг
Реестр владельцев ценных бумаг – это перечень официально зарегистрированных специальными органами лиц, в котором указано численное количество, стоимость на конкретный период времени, классифицирующий носитель в зависимости от их категории и позволяющий проводить идентификацию личности собственника.
Справка из реестра выдается держателем и содержит:
- данные о хозяине счета;
- перечень и количество полезных активов, находящихся на счете на момент получения выписки;
- финансовые обязательства и другая необходимая информация.
Рамками Закона РФ относительно рынка ценных бумаг регламентировано лицо, правомочное заниматься деятельностью, связанной с ведением реестра, осуществлением учета и обработки, собранных в нем данных. Куратором может выступать эмитент (в случаях, когда количество собственников не более полу тысячи), либо профессиональная юридически независимая компания, осуществляющая свою деятельность на финансовом рынке на профессиональной основе.
Основные правила ведения системы:
- сопровождающее лицо (куратор) имеет все юридические полномочия перекладывать ряд своих обязанностей, связанных со сбором и получением информации, входящей в общую программу составления отчетности другому лицу – регистратору;
- «перепоручение» части своих должностных функций сохраняет полную ответственность перед обладателем (обладателями) векселей и активов;
- между куратором и юридическим или физическим лицом в обязательном порядке заключается договор на ведение реестра;
- регистратор вправе оказывать финансовое и юридическое сопровождение и вести перечень владельцев бумаг одновременно нескольких эмитентов.
Список документов, формирующих единый реестр
Весь пакет документов, необходимый для регистрации и ведения учета обладателей бумаг – строго конфиденциальная информация.
Обратите внимание! В целях безопасности и сохранения коммерческой тайны, «реестродержатель» обязан: хранить ценные активы в специально оборудованном помещении, и оградить от возможного доступа к ним сторонних лиц. Срок хранения – 5 лет.
Основные входящие документы:
- надлежащее указание реестродержателю о внесении изменений, связанных с передачей ценных бумаг новому собственнику;
- залоговое распоряжение;
- указание о приостановке денежных операций (либо напротив, разрешении) именных активов на личном счете владельца на определенный период времени, или до какого – либо события;
- опросник с личными данными держателя;
- заявка на изменение счетов, дающая возможность своевременно осуществлять финансовые движения ценных бумаг;
- запрос на владение информацией единой системы учета (хозяин ценных бумаг подает его собственноручно, в трех экземплярах).
Владелец ценных бумаг
Номинальный держатель ценных бумаг – третье лицо, являющееся официальным представителем и обладателем сертификатов (номиналов) на российском финансовом рынке, однако при этом не имеющее на них юридических прав собственности.
Поскольку данное явление в отечественной экономике достаточно ново, правовая сторона его окончательно не регламентирована соответствующими нормативными актами, что обеспечивает большие возможности для интерпретации процесса. (Читайте: Право ценных бумаг)
Владелец ценных бумаг и депозитов может передоверить право представлять свои интересы следующим лицам:
- депозитарий – имеет лицензию на право заниматься подобной деятельностью (по российским законам им может быть лишь частный предприниматель), его регистрация в единой базе обязательна;
- брокер – является посредником между обладателем акций и потенциальным покупателем, берет комиссию от совершенных сделок, работу осуществляет на основании договора.
Современная законодательная база РФ и грамотно отлаженная система ведения учета держателей ценных бумаг, надежно защищает их права владения акциями, номиналами и другими оборотными сертификатами.
